认证服务范围
AI应用清单与风险分级主要检测应用清单、风险分级，服务对象包括用例与风险工作覆盖业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件，责任角色等、用例与风险结合应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理等，覆盖来样登记、检测实施和报告交付。
应用清单
用例与风险对应用清单开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
用例与风险工作覆盖业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件，责任角色、业务场景和绩效数据围绕应用清单纳入项目计划。
用例与风险结合应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测，应用清单、风险分级、数据治理、模型控制、影响评估、运行监督分别对应输入资料、实施人员和输出记录。
样品、目标参数和报告用途
用例与风险收集用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。
申请资料清单 + 认证前测试与预检记录
用例与风险专项评价报告说明目标、场景、方法、数据、结果和行动重点。
项目技术要点
实施流程
1. 用例与风险首明确专项目标、业务对象、角色分工、评价维度和工作计划；2. 实施安排为：建立应用清单并按影响和自主程度分级；专项工作包括应用清单、风险分级、数据治理，实施成效通过模型控制、影响评估、运行监督呈现。用例与风险同步建立场景清单、数据目录、访谈安排和实施工作表；3. 用例与风险采用应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测开展分析、演练、检查或评价，记录关键事实与量化数据；4. 用例与风险根据透明度、人类监督、偏差、安全、隐私、模型变更和第三方组件复查控制设计、运行结果、异常事项和绩效趋势；5. 形成AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表，明确改进行动、责任人、完成期限和复盘方式
专项对象
用例与风险围绕业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件设置业务场景、责任角色、数据单元和评价维度。
实施技术
在建立应用清单并按影响和自主程度分级中采用应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测，将定性访谈、运行记录与量化数据组合分析。
数据质量
用例与风险执行透明度、人类监督、偏差、安全、隐私、模型变更和第三方组件，记录数据来源、统计口径、时间区间和复查结果。
行动管理
用例与风险把影响评估与运行监督转化为具体行动、负责人、期限和效果指标。
认证决定与证书签发
AI应用清单与风险分级完成体系文件、运行记录、内部审核和管理评审等认证准备后，由认证机构依据审核结果作出认证决定并签发证书。
适用企业、产品与场景
AI应用清单与风险分级适用于以下产品、样品及技术问题。
适用产品与技术问题
- 用例与风险工作覆盖业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件，责任角色、业务场景和绩效数据围绕应用清单纳入项目计划。
- 用例与风险结合应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测，应用清单、风险分级、数据治理、模型控制、影响评估、运行监督分别对应输入资料、实施人员和输出记录。
- 用例与风险的工作内容为：建立应用清单并按影响和自主程度分级；用例与风险同步记录关键依赖、控制节点、异常事件以及处置机制。
- 用例与风险记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，通过访谈、桌面检查、数据分析、演练或专项评价验证运行表现。
- 用例与风险成果包括AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表，其中列明负责人、时间节点、绩效指标和改进行动。
申请资料与样品要求
送样信息包括材质、形态、批次、保存条件、目标参数及制样要求。
- 01
用例与风险收集用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。
- 02
用例与风险从业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件中选择高影响对象，形成应用清单评价清单。
- 03
用例与风险纳入近期变更、事件、演练、供应商与影响评估数据，观察控制机制在实际运行中的表现。
- 04
用例与风险把方针目标、风险分析、操作程序、执行记录和管理层评价连接为风险分级检测数据与记录。
- 05
用例与风险记录数据治理的数据来源、分析方法、角色意见、实施结果和行动状态。
用例与风险收集用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，按业务场景等。样品量包含制样损耗、平行样和留样需求。
AI应用清单与风险分级列明样品、项目、方法、开始时间与报告交付日期，并同步安排复杂前处理和多模块测试。
主要提供用例与风险专项评价报告说明目标、场景、方法、数据、结果和行动重点、用例与风险业务对象与责任矩阵列出关键角色、接口和决策权限。其他数据和附件在委托单中列明。
收样、制样、测试、数据复核和报告输出由项目负责人统一衔接。
认证实施流程
应用清单
用例与风险对应用清单开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
风险分级
用例与风险对风险分级开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
数据治理
用例与风险对数据治理开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
模型控制
用例与风险对模型控制开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
影响评估
用例与风险对影响评估开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
运行监督
用例与风险对运行监督开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
资料、测试与审核要点
申请范围
列明AI应用清单与风险分级对应的主体、产品或组织范围、目标市场、证书用途和计划节点。
标准与申请资料
用例与风险收集用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。
完成预检
围绕应用清单、风险分级检查技术文件、测试数据、运行记录和资料一致性。
整理问题与整改记录
逐项记录资料缺口、责任人、整改内容、完成日期和复核结果。
复核申请资料
检查标准版本、责任主体、型号或场所、测试结果和问题关闭状态。
交付申请资料
提供用例与风险专项评价报告说明目标、场景、方法、数据、结果和行动重点、用例与风险业务对象与责任矩阵列出关键角色、接口和决策权限。及约定附件。
法规、标准与认证规则
以下列出AI应用清单与风险分级采用的正式标准与执行依据，包含标准编号、适用项目和发布来源。
共 2 项
管理体系认证服务包括体系建立与运行、内部审核、管理评审，以及独立认证机构的认证审核与决定。
ISO官网显示ISO 9001:2015为已发布版本，并列出2026年新版发布计划及转换安排。
ISO 9001:2015—Quality management systems交付资料与后续事项
报告列明实际样品、检测方法、测试条件、结果和约定附件。
报告同步提供质量控制、数据复核和判定依据等项目记录。
样品、批次、工况或标准发生变化时，按新条件开展补充检测。
报告支持CMA/CNAS标识、合格判定及英文版本，相关要求可在需求表中注明。认证常见问题
01AI应用清单需要记录哪些基础信息？
清单记录用例名称、业务目的、使用人群、输入输出、模型或服务、数据来源、部署方式、负责人、供应商和运行状态。
02AI应用风险分级依据哪些影响因素？
评价决策影响、自主程度、人员范围、敏感数据、安全关键性、可逆性、规模、外部使用和法规义务，形成风险等级。
03开发中的试验模型是否进入应用清单？
研究、试验、试点和生产应用分别标注生命周期状态，只要接触真实业务数据或影响业务决定，就记录责任、用途和控制。
04生成式AI用例怎样描述输入与输出用途？
记录提示输入、知识来源、模型版本、输出接收人、后续人工处理、禁止用途和留存方式，连接具体业务流程。
05第三方AI服务怎样进入风险分级？
记录供应商、服务区域、数据处理、模型变化、可用性、安全、知识产权和退出安排，并把依赖风险计入用例等级。
06高影响用例需要增加哪些治理措施？
设置业务和技术负责人、影响评估、独立验证、人类监督、上线批准、运行监测、事件响应和停用条件。
07应用所有者怎样维护模型和数据版本？
清单关联数据集、模型、提示模板、规则、接口和部署版本，每次发布记录变化内容、验证结果、批准人和日期。
08哪些事件会触发AI应用重新分级？
用途扩大、用户群变化、新数据、模型替换、自动化程度提高、重大偏差、安全事件或监管变化进入重新评价记录。