认证服务范围
AI应用清单与风险分级面向业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件开展应用清单、风险分级、数据治理以及模型控制、影响评估、运行监督。建立应用清单并按影响和自主程度分级，形成AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表。
应用清单
用例与风险对应用清单开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
对象与条件
用例与风险工作覆盖业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件，责任角色、业务场景和绩效数据围绕应用清单纳入项目计划。 用例与风险结合应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测，应用清单、风险分级、数据治理、模型控制、影响评估、运行监督分别对应输入资料、实施人员和输出记录。 用例与风险的工作内容为：建立应用清单并按影响和自主程度分级；用例与风险同步记录关键依赖、控制节点、异常事件以及处置机制。 用例与风险记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，通过访谈、桌面检查、数据分析、演练或专项评价验证运行表现。 用例与风险成果包括AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表，其中列明负责人、时间节点、绩效指标和改进行动。
需要注意的限制
中见检测对AI应用清单与风险分级提供标准识别、认证前测试、资料、差距、整改和复测技术支持；正式认证、注册、认可、公告或主管决定由有权限的相应机构作出 AI应用清单与风险分级的周期和费用根据产品或组织范围、目标市场、样品和资料完整度、测试与整改次数、机构排期、工厂审核及法规变化确定 AI应用清单与风险分级按照书面确认的法规版本、认证方案、机构权限和受理意见实施；组织范围、场所、人数、产品服务、关键过程或适用标准发生变化时，重新评估认证范围、审核时间和变更申报要求
检测时需要注意什么
实施流程
1. 用例与风险首先定义专项目标、业务对象、角色分工、评价维度和工作计划；2. 实施安排为：建立应用清单并按影响和自主程度分级；专项工作包括应用清单、风险分级、数据治理，实施成效通过模型控制、影响评估、运行监督呈现。用例与风险同步建立场景清单、数据目录、访谈安排和实施工作表；3. 用例与风险采用应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测开展分析、演练、检查或评价，记录关键事实与量化数据；4. 用例与风险根据透明度、人类监督、偏差、安全、隐私、模型变更和第三方组件复查控制设计、运行结果、异常事项和绩效趋势；5. 形成AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表，明确改进行动、责任人、完成期限和复盘方式
专项对象
用例与风险围绕业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件设置业务场景、责任角色、数据单元和评价维度。
实施技术
在建立应用清单并按影响和自主程度分级中采用应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测，将定性访谈、运行记录与量化数据组合分析。
数据质量
用例与风险执行透明度、人类监督、偏差、安全、隐私、模型变更和第三方组件，记录数据来源、统计口径、时间区间和复查结果。
行动管理
用例与风险把影响评估与运行监督转化为具体行动、负责人、期限和效果指标。
认证决定与证书签发
AI应用清单与风险分级完成体系文件、运行记录、内部审核和管理评审等认证准备后，由认证机构依据审核结果作出认证决定并签发证书。
哪些企业和产品适用
AI应用清单与风险分级适用于以下产品、样品及技术问题。
适用产品和常见问题
- 用例与风险工作覆盖业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件，责任角色、业务场景和绩效数据围绕应用清单纳入项目计划。
- 用例与风险结合应用盘点、风险分级、影响评估、数据治理、模型评价和运行监测，应用清单、风险分级、数据治理、模型控制、影响评估、运行监督分别对应输入资料、实施人员和输出记录。
- 用例与风险的工作内容为：建立应用清单并按影响和自主程度分级；用例与风险同步记录关键依赖、控制节点、异常事件以及处置机制。
- 用例与风险记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，通过访谈、桌面检查、数据分析、演练或专项评价验证运行表现。
- 用例与风险成果包括AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表，其中列明负责人、时间节点、绩效指标和改进行动。
申请前需要准备什么
送样信息包括材质、形态、批次、保存条件、目标参数及制样要求。
- 01
用例与风险收集用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。
- 02
用例与风险从业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件中选择高影响对象，形成应用清单评价清单。
- 03
用例与风险纳入近期变更、事件、演练、供应商与影响评估数据，观察控制机制在实际运行中的表现。
- 04
用例与风险把方针目标、风险分析、操作程序、执行记录和管理层评价连接为风险分级证据链。
- 05
用例与风险记录数据治理的数据来源、分析方法、角色意见、实施结果和行动状态。
用例与风险收集用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。 用例与风险从业务部门、AI应用、使用人群、决策影响和技术组件中选择高影响对象，形成应用清单评价清单。 用例与风险纳入近期变更、事件、演练、供应商与影响评估数据，观察控制机制在实际运行中的表现。 用例与风险把方针目标、风险分析、操作程序、执行记录和管理层评价连接为风险分级证据链。 用例与风险记录数据治理的数据来源、分析方法、角色意见、实施结果和行动状态。
用例与风险专项评价报告说明目标、场景、方法、数据、结果和行动重点。 用例与风险业务对象与责任矩阵列出关键角色、接口和决策权限。 用例与风险场景、风险、影响或绩效数据表保留计算与分析过程。 用例与风险实施或演练记录载明步骤、观察结果、问题和复盘结论。 用例与风险最终成果包括AI管理体系资料、用例清单、风险影响评估与内审记录，同时编制影响评估记录和运行监督跟踪表以及行动计划、进度表和跟踪记录。
认证办理流程
应用清单
用例与风险对应用清单开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
风险分级
用例与风险对风险分级开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
数据治理
用例与风险对数据治理开展场景识别、数据收集和方案设计，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
模型控制
用例与风险对模型控制开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
影响评估
用例与风险对影响评估开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
运行监督
用例与风险对运行监督开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录用例卡、用途、输入输出、风险等级和责任人中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
资料、测试和审核要求
法规、标准与认证规则
以下是本页引用的标准与方法资料。具体项目是否适用、采用哪个版本及如何判定，需结合对象、条件和委托要求确认。
共 2 项
管理体系认证服务包括体系建立与运行、内部审核、管理评审，以及独立认证机构的认证审核与决定。
ISO官网显示ISO 9001:2015为已发布版本，并列出2026年新版发布计划及转换安排。
ISO 9001:2015—Quality management systems申请文件和后续事项
中见检测对AI应用清单与风险分级提供标准识别、认证前测试、资料、差距、整改和复测技术支持；正式认证、注册、认可、公告或主管决定由有权限的相应机构作出
AI应用清单与风险分级的周期和费用根据产品或组织范围、目标市场、样品和资料完整度、测试与整改次数、机构排期、工厂审核及法规变化确定
AI应用清单与风险分级按照书面确认的法规版本、认证方案、机构权限和受理意见实施；组织范围、场所、人数、产品服务、关键过程或适用标准发生变化时，重新评估认证范围、审核时间和变更申报要求
认证常见问题
01AI应用清单需要记录哪些基础信息？
清单记录用例名称、业务目的、使用人群、输入输出、模型或服务、数据来源、部署方式、负责人、供应商和运行状态。
02AI应用风险分级依据哪些影响因素？
评价决策影响、自主程度、人员范围、敏感数据、安全关键性、可逆性、规模、外部使用和法规义务，形成风险等级。
03开发中的试验模型是否进入应用清单？
研究、试验、试点和生产应用分别标注生命周期状态，只要接触真实业务数据或影响业务决定，就记录责任、用途和控制。
04生成式AI用例怎样描述输入与输出用途？
记录提示输入、知识来源、模型版本、输出接收人、后续人工处理、禁止用途和留存方式，连接具体业务流程。
05第三方AI服务怎样进入风险分级？
记录供应商、服务区域、数据处理、模型变化、可用性、安全、知识产权和退出安排，并把依赖风险计入用例等级。
06高影响用例需要增加哪些治理措施？
设置业务和技术负责人、影响评估、独立验证、人类监督、上线批准、运行监测、事件响应和停用条件。
07应用所有者怎样维护模型和数据版本？
清单关联数据集、模型、提示模板、规则、接口和部署版本，每次发布记录变化内容、验证结果、批准人和日期。
08哪些事件会触发AI应用重新分级？
用途扩大、用户群变化、新数据、模型替换、自动化程度提高、重大偏差、安全事件或监管变化进入重新评价记录。