认证服务范围
ISO 37001与37301认证准备面向方针职责、风险评估、控制程序、绩效评价和改进开展风险识别、合规义务、尽职调查以及交易控制、举报调查、治理改进。按两个体系的结构整理共同与差异化证据，形成合规风险评估、义务清单、控制程序、调查记录与内审材料，同时编制举报调查记录和治理改进跟踪表。
风险识别
认证准备对风险识别开展场景识别、数据收集和方案设计，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
对象与条件
认证准备工作覆盖方针职责、风险评估、控制程序、绩效评价和改进，责任角色、业务场景和绩效数据围绕风险识别纳入项目计划。 认证准备结合风险评估、义务清单、第三方尽调、控制测试、案件复盘和内审，风险识别、合规义务、尽职调查、交易控制、举报调查、治理改进分别对应输入资料、实施人员和输出记录。 认证准备的工作内容为：按两个体系的结构整理共同与差异化证据；认证准备同步记录关键依赖、控制节点、异常事件以及处置机制。 认证准备记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录，通过访谈、桌面检查、数据分析、演练或专项评价验证运行表现。 认证准备成果包括合规风险评估、义务清单、控制程序、调查记录与内审材料，同时编制举报调查记录和治理改进跟踪表，其中列明负责人、时间节点、绩效指标和改进行动。
需要注意的限制
中见检测对ISO 37001与37301认证准备提供标准识别、认证前测试、资料、差距、整改和复测技术支持；正式认证、注册、认可、公告或主管决定由有权限的相应机构作出 ISO 37001与37301认证准备的周期和费用根据产品或组织范围、目标市场、样品和资料完整度、测试与整改次数、机构排期、工厂审核及法规变化确定 ISO 37001与37301认证准备按照书面确认的法规版本、认证方案、机构权限和受理意见实施；组织范围、场所、人数、产品服务、关键过程或适用标准发生变化时，重新评估认证范围、审核时间和变更申报要求
检测时需要注意什么
实施流程
1. 认证准备首先定义专项目标、业务对象、角色分工、评价维度和工作计划；2. 实施安排为：按两个体系的结构整理共同与差异化证据；专项工作包括风险识别、合规义务、尽职调查，实施成效通过交易控制、举报调查、治理改进呈现。认证准备同步建立场景清单、数据目录、访谈安排和实施工作表；3. 认证准备采用风险评估、义务清单、第三方尽调、控制测试、案件复盘和内审开展分析、演练、检查或评价，记录关键事实与量化数据；4. 认证准备根据礼品招待、捐赠赞助、代理商、利益冲突、举报保护和纪律处置复查控制设计、运行结果、异常事项和绩效趋势；5. 形成合规风险评估、义务清单、控制程序、调查记录与内审材料，同时编制举报调查记录和治理改进跟踪表，明确改进行动、责任人、完成期限和复盘方式
专项对象
认证准备围绕方针职责、风险评估、控制程序、绩效评价和改进设置业务场景、责任角色、数据单元和评价维度。
实施技术
在按两个体系的结构整理共同与差异化证据中采用风险评估、义务清单、第三方尽调、控制测试、案件复盘和内审，将定性访谈、运行记录与量化数据组合分析。
数据质量
认证准备执行礼品招待、捐赠赞助、代理商、利益冲突、举报保护和纪律处置，记录数据来源、统计口径、时间区间和复查结果。
行动管理
认证准备把举报调查与治理改进转化为具体行动、负责人、期限和效果指标。
认证决定与证书签发
ISO 37001与37301认证准备完成体系文件、运行记录、内部审核和管理评审等认证准备后，由认证机构依据审核结果作出认证决定并签发证书。
哪些企业和产品适用
ISO 37001与37301认证准备适用于以下产品、样品及技术问题。
适用产品和常见问题
- 认证准备工作覆盖方针职责、风险评估、控制程序、绩效评价和改进，责任角色、业务场景和绩效数据围绕风险识别纳入项目计划。
- 认证准备结合风险评估、义务清单、第三方尽调、控制测试、案件复盘和内审，风险识别、合规义务、尽职调查、交易控制、举报调查、治理改进分别对应输入资料、实施人员和输出记录。
- 认证准备的工作内容为：按两个体系的结构整理共同与差异化证据；认证准备同步记录关键依赖、控制节点、异常事件以及处置机制。
- 认证准备记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录，通过访谈、桌面检查、数据分析、演练或专项评价验证运行表现。
- 认证准备成果包括合规风险评估、义务清单、控制程序、调查记录与内审材料，同时编制举报调查记录和治理改进跟踪表，其中列明负责人、时间节点、绩效指标和改进行动。
申请前需要准备什么
送样信息包括材质、形态、批次、保存条件、目标参数及制样要求。
- 01
认证准备收集体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。
- 02
认证准备从方针职责、风险评估、控制程序、绩效评价和改进中选择高影响对象，形成风险识别评价清单。
- 03
认证准备纳入近期变更、事件、演练、供应商与举报调查数据，观察控制机制在实际运行中的表现。
- 04
认证准备把方针目标、风险分析、操作程序、执行记录和管理层评价连接为合规义务证据链。
- 05
认证准备记录尽职调查的数据来源、分析方法、角色意见、实施结果和行动状态。
认证准备收集体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录，按业务场景、责任部门和时间阶段编制资料索引。 认证准备从方针职责、风险评估、控制程序、绩效评价和改进中选择高影响对象，形成风险识别评价清单。 认证准备纳入近期变更、事件、演练、供应商与举报调查数据，观察控制机制在实际运行中的表现。 认证准备把方针目标、风险分析、操作程序、执行记录和管理层评价连接为合规义务证据链。 认证准备记录尽职调查的数据来源、分析方法、角色意见、实施结果和行动状态。
认证准备专项评价报告说明目标、场景、方法、数据、结果和行动重点。 认证准备业务对象与责任矩阵列出关键角色、接口和决策权限。 认证准备场景、风险、影响或绩效数据表保留计算与分析过程。 认证准备实施或演练记录载明步骤、观察结果、问题和复盘结论。 认证准备最终成果包括合规风险评估、义务清单、控制程序、调查记录与内审材料，同时编制举报调查记录和治理改进跟踪表以及行动计划、进度表和跟踪记录。
认证办理流程
风险识别
认证准备对风险识别开展场景识别、数据收集和方案设计，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
合规义务
认证准备对合规义务开展场景识别、数据收集和方案设计，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
尽职调查
认证准备对尽职调查开展场景识别、数据收集和方案设计，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
交易控制
认证准备对交易控制开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
举报调查
认证准备对举报调查开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
治理改进
认证准备对治理改进开展实施验证、绩效评价和行动跟踪，记录体系文件、控制证据、内审、管理评审和整改记录中与该事项相关的责任、数据、控制和结果。
资料、测试和审核要求
法规、标准与认证规则
以下是本页引用的标准与方法资料。具体项目是否适用、采用哪个版本及如何判定，需结合对象、条件和委托要求确认。
共 3 项
管理体系认证服务包括体系建立与运行、内部审核、管理评审，以及独立认证机构的认证审核与决定。
ISO官网显示ISO 9001:2015为已发布版本，并列出2026年新版发布计划及转换安排。
ISO 9001:2015—Quality management systems申请文件和后续事项
中见检测对ISO 37001与37301认证准备提供标准识别、认证前测试、资料、差距、整改和复测技术支持；正式认证、注册、认可、公告或主管决定由有权限的相应机构作出
ISO 37001与37301认证准备的周期和费用根据产品或组织范围、目标市场、样品和资料完整度、测试与整改次数、机构排期、工厂审核及法规变化确定
ISO 37001与37301认证准备按照书面确认的法规版本、认证方案、机构权限和受理意见实施；组织范围、场所、人数、产品服务、关键过程或适用标准发生变化时，重新评估认证范围、审核时间和变更申报要求
认证常见问题
01ISO 37001与ISO 37301共同认证范围怎样设定？
范围列明业务活动、组织单元、场所、受控组织和第三方关系，分别标示反贿赂事项与更广泛合规义务。
02两个体系共用哪些治理机制？
可共用治理机构、职责权限、风险方法、培训沟通、举报调查、内审、管理评审和改进机制，并保留各自专属证据。
03反贿赂风险与合规风险怎样分别呈现？
反贿赂风险表突出交易、第三方和利益输送场景；合规风险表覆盖适用义务、业务流程和违规后果，两表共享统一分级口径。
04认证准备怎样整理尽职调查和交易控制证据？
按第三方、员工、项目和交易抽取样本，保存风险等级、审批、合同条款、付款凭证、监测和重新评价记录。
05合规职能与治理机构需要展示哪些独立性证据？
职责文件、任命、汇报路线、资源、会议记录和直接沟通渠道体现其权限、客观性与接触最高治理层的安排。
06内部审核怎样避免把两个标准简单合并检查？
审核计划设置共同条款和专项条款，分别抽取反贿赂交易、合规义务、举报调查与第三方管理样本。
07管理评审怎样呈现两套体系的重点结果？
材料分别汇总贿赂风险与高风险交易、重大合规义务与违规事件，再统一讨论资源、文化、监督和改进决策。
08审核整改怎样证明措施已经有效？
整改记录包含根因、制度或控制调整、责任人与期限，通过交易抽样、数据监测或复审检验效果并关闭发现。